Software de Cumplimiento ? SGC Gesti?n de Cumplimiento: Soluci?n web dise?ada para apoyar la gesti?n de la Oficial?a de Cumplimiento en las entidades financieras y aseguradoras. Busca evidenciar la gesti?n en el ?rea de cumplimiento.  Incluye un M?dulo de Dise?o en el que se configuran las variables relevantes a nivel del modelo del sistema de cumplimiento. Cuenta tambi?n con un M?dulo de Riesgo que permite incluir los factores de acuerdo al enfoque de riesgo definido y aprobado por la organizaci?n. Permite incluir las diferentes matrices de riesgo que sustentan y respaldan el proceso de cumplimiento. Los procesos autom?ticos se corren en un M?dulo de Procesos que abarca la clasificaci?n de riesgo de los clientes sobre factores predefinidos (clasificaci?n que tambi?n puede ser manual), as? como corridas autom?ticas de b?squeda de coincidencias en listas negras (internas o externas nacionales o internacionales). El M?dulo de Conozca su Cliente cumple con el lineamiento "KYC" permitiendo tener identificados los PEPS y los clientes que administran fondos de terceros. Por cada sujeto cliente se pueden visualizar las verificaciones de los requisitos documentales as? como el Perfil de Riesgo asignado y las variaciones del mismo. Finalmente cuenta con un M?dulo de Alertas y otro M?dulo de Casos o Expedientes de Seguimiento que muestra el proceso de investigaci?n de las transacciones inusuales.  Tiene las siguientes ventajas:

Administraci?n en una plataforma web de todo lo relacionado con la Gesti?n del Oficial de Cumplimiento de la entidad financiera. 

Utiliza un modelo estructurado de la gesti?n de cumplimiento ver modelo

Busca dejar evidencia de la DEBIDA DILIGENCIA que se realiza a nivel de cumplimiento.

M?s de 10 a?os de experiencia desde la primera instalaci?n.

Contamos con personal certificado en programas de Prevenci?n de Lavado de Dinero desde el a?o 2003.

En cumplimiento la primera soluci?n se instal? en el a?o 2002 en el antiguo Banco Bicsa.

La soluci?n base puede instalarse en forma inmediata.

Puesta en marcha con resultados tangibles en menos de 10 d?as 

Incluye los siguientes M?dulos

M?dulo Dise?o: En este m?dulo se configuran los usuarios y los diferentes par?metros de dise?o de acuerdo a lo que la organizaci?n define desde el punto de vista de cumplimiento.  Incluye asectos como requisitos a verificar y observaciones a realizar sobre el cliente.

M?dulo Riesgo: Permite configurar el modelo seg?n la Metodolog?a de Riesgo definida por la organizaci?n.  Identificar los diferentes factores de riesgo que afectan a la organizaci?n desde el punto de vista de prevenci?n tanto por cliente f?sico como jur?dico.  A dichos factores se les asigna el nivel de riesgo seg?n el modelo definido y aprobado.  Una vez realizado lo anterior se hace la ponderaci?n de dichos factores.  Permite incorporar las Matrices de Riesgo que fundamentan el trabajo de Cumplimiento.  Se incluye la fecha de aprobaci?n del Modelo de Riesgo para dar evidencia del cumplimiento normativo.

M?dulo Procesos Autom?ticos:  Incluye los tres proceso autom?ticos requeridos por las normativas vigentes:

 a)     Proceso de clasificaci?n de clientes de acuerdo a lo definido en la Matriz.

b)     Proceso de verificaci?n en listas negras.

c)      Proceso de c?culo de transacciones por cliente.

M?dulo Conozca su Cliente:  Incluye la informaci?n del Conozca su Cliente de acuerdo a lo que define la normativa.  En particular detalla:

  • Clientes
  • Perfil de Riesgo
  • Verificaci?n de requisitos
  • Bit?cora de debida diligencia

M?dulo Alertas y Expedientes:  Incluye la visualizaci?n de las alertas emitidas por transacciones y la activaci?n del expediente de seguimiento con su estado y responsable.

M?dulo de Reportes: Incluye la informaci?n b?sica del Oficial a nivel de Reportes.

M?dulo de Documentos: Permite publicar toda la plataforma documental que sustenta el tema Cumplimiento en la organizaci?n.   Mediante un control de permisos de lectura y edici?n de documentos, control de versiones, control de documentaci?n obsoleta, control de accesos a los documentos y control de los no accesso, se puede dar seguimiento para que los colaboradores realicen la debida gesti?n incluyendo solicitudes de capacitaci?n a la Oficial?a de Cumplimiento.

M?dulo de Capacitaci?n: Permite registrar las diferentes actividades de capacitaci?n asociadas a los temas de cumplimiento generando un indicador de horas de capacitaci?n para mostrar la diligencia de inducci?n y refrescamiento de conceptos en los colaboradores.

Mi Gesti?n de Cumplimiento: Muestra en avance del Departamento de Cumplimiento en los temas cr?ticos a nivel de la organizaci?n.

Se adapta a la infraestructura tecnol?gica instalada en la organizaci?n  [pedir más información]